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新手审核员在企业现场如何审核-国家注册审核员培训须知
作者:金题网   发布时间:2018/7/19
新审核员入行最初审核应该注意关注点
一、手册关注点
(一)最低要求:
1、手册是几个体系?
2、手册的发布日期?生效实施日期?审核、批准人?
3、管理者代表是否有?是谁?健康职业健康代表是谁?
4、版本信息?
5、公司简介是否有?试着考虑如何提练企业的战略宗旨、企业经营理念、企业文化?
   如何没有,观察企业宣传栏、墙上是否张贴相关信息?
   也可以与企业老总交谈,了解得到。
6、企业简介一般会有人数信息,注意别超过审核委托书指令的人数了!!!(地方政府部门对认证机构的处罚会超过10万元)
7、体系覆盖范围?注意与认证范围保持一致。
8、查质量、环境、职业健康安全方针?
   质量、环境、职业健康安全目标、指标、管理方案;
各部门分解目标、指标、管理方案
9、过程:外包是否存在?外包是什么?
   关键/需要确认过程是否什么?
   注意与组长、专业审核员沟通、保持一致。
10、手册中的部门名称?与审核计划是否一致?与文件发放、程序文件等是否一致?
11、体系删除什么条款?删减有理由说明吗?充分吗?
(二)稍高要求:
1、如果你是组长,手册有哪些问题?
2、能否开出不合格出来?
(文件审查)

二、程序文件关注点
(一)、最低要求
1、程序文件编制、审核、批准人?发布日期?批准日期?
2、程序文件的目录查看程序的名称、编号、数量?
注意:审核记录最好保持与真的程序文件名称一致、
     企业程序名称与手册引用的名称是否一致?目录中的名称与正文中程序名称是否一致?
    这就不怕地方两局抽查了,杜绝风险。
(二)稍高要求:
1、程序文件足够了吗?
  注意:ISO9001至少要多少?(旧版几个?新版几个)、ISO14001至少要多少?(旧版几个?新版几个)、ISO45001至少要多少个?(旧版几个?新版几个)
2、程序文件是否合理、符合规定的要求?与企业、行业符合吗?
例如:带设计开发是否有设计和开发控制程序?有没有配套设计管理规章制度?人员配置?人员资格情况?设计资质情况?
注:查询XXX行业设计资质标准要求。一是向老审核员问、二是网上查询。

三、工作文件关注点
(一)最低要求
1工作文件概念要清晰?
包括企业的规章制度、以及配套的文件(50430标准16个,环境、职业健康安全管理制度)等。
2、工作文件的编制、审核、批准人?发布日期?批准日期?
3、工作文件的目录查看程序的名称、编号、数量?
注意:审核记录最好保持与真的工作文件名称一致、
     企业工作文件名称与手册、程序引用的名称是否一致?目录中的名称与正文中工作文件名称是否一致?
这就不怕地方两局抽查了,杜绝风险。
(二)稿高要求:
1、工作文件足够吗?
2、工作文件是否合理、符合规定的要求?与企业、行业符合吗?
  例如:根本没有生产污水排放的,给人家编写一个污水排放管理制度,合理吗?
  例如:一些适合施工企业的配套管理文件乱套到工厂企业里面去,如何吗?
。。。。。等等。
开始审核时候的关注点(按部门)
     做为新审核员,培养目标一般先培养学会独立审核通用部门后,才培养学会独立审核专业部门(建工:工程部、项目部,工厂则为生产部、技术质量部)。这个过程因人而异常,有快有慢。
     收到审核计划后,注意分工,明确自己应该审核哪些部门、哪些条款?不懂的要认真虚心请教。
一、 领导层
1、按照模板进行审核;(人品要端正,虚心学习,存在老审核员不愿意提供的现象,愿意指导一二、讲解的就更少了,遇到好老师要珍惜!!!)
2、修改企业领导层总经理姓名?学会WORD替换功能?
3、企业的战略宗旨?经营理念?企业文化?(注意不要千编一律)
4、替换认证范围?按照审核指令来,别搞错误了。
5、注意注册地址、办公经营地址?是否现场有变动?替换修改好?别搞错误了。
如果有工商变更的,要找到出示工商变更手续文件。
而且要与认证证书内容确认件保持一致。
6、体系的范围?包括哪些职能部门名称?替换?注意与手册保持一致?千万别错误了。
7、体系是否有外包?外包是什么?注意与组长、专业审核沟通保持一致?
8、关键需要确认过程是什么?注意与组长、专业审核沟通保持一致?
9、体系文件发布日期、生效实施日期?注意与手册等真实的日期保持一致,千万别错误了。
10、方针修改替换?
11、目标替换?
12、体系文件手册、程序文件、工作文件数量?注意与文件控制、记录控制审核记录保持一致?
13、内审:
   组长?组员?分工如何吗?交叉审核?
   内审时间?
   开出几个不合格?不符合条款号?判标准确吗?  有整改资料吗?
   不合格描述准确合理吗?
   内审报告编制时间?
   内审的结论?
注意:监督的时候,不合格、审核时间不能与初审一模一样?(和个机构都存在这个的问题,改了就风险大大降低!!!)
 说个实话:老版机构都有这个问题,几乎都存在。我们避免了就是不更好了。
14、管理评审:
   管理评审地点?时间?主持人?参加人?
   输入包括哪些内容?输入充分吗?符合标准条款要求吗?
   输出包括哪些内容?输出充分吗?符合标准条款要求吗?
   改进项多少项?具体是什么?
   管理评审的结论?
   管理评审报告编制时间?
  注意:监督的时候,不合格或改进项、管理评审时间不能与初审一模一样?(和个机构都存在这个的问题,改了就风险大大降低!!!)
15、要向企业问要:三合一营业执照、资质证书、安全生产许可证等,要收副本?
   注意有些企业是有CCC认证证书的,要收副本?
   有些企业是有工业产品生产许可证的,要收副本?
   核对信息是否有问题?
  注:平时注意学习,掌握哪些行业、产品是要CCC认证的。
16、新标准审核的难点及重点之一
   如何准确提练企业的战略宗旨、企业文化、经理理念?
   如何准确描述企业的组织内外部环境中质量风险和机遇、影响、控制措施;
   如何准确描述企业的组织内外部环境中环境、职安问题、风险和机遇、影响、控制措施;
   注意:与企业实际、行业特点相结合。
   有记录表格的可以审核记录记查XXX记录表,没有的不能乱编写,乱编写就是虚假审核记录,被稽查抽到是个大风险!!


办公室:
1、文件控制
   按照模板进行审核
A文件分几个层次?质量、程序、工作文件数量?发布日期?生效日期?
   B抽查1-3个文件的发布签收情况?
   C按照模板进行审核
   D引用程序文件等的要与企业实际真实的程序文件名称保持一致?
   E编制、审核、批准人姓名要替换准确?
   F文件控制会一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况,以产品适用标准、关键环境、职安标准为主,抽查3个就先行啦?千万别写多了,一是浪费时间、二是容易出错误。
2、记录控制
   按照模板进行审核
   A记录是多少个?注意前后左右保持一致?
   B记录通常会抽查几个,随机应变的抽查,可以从实际产生的、记录清单中进行抽查?
   名称、保持期限、职责部门?
3、外来文件管制:
    A外来文件概念要清晰:一是适用的产品和服务国家标准、行业标准;二是适用的法律法规,包括环境、职安方面的。
B一般会抽查对外来适用文件的收集控制情况,以产品适用标准、关键环境、职安标准为主,抽查3个就先行啦?千万别写多了,一是浪费时间、二是容易出错误。
注意:审核通常会带走一份清单,注意与组长的保持一致。
注意:要杜绝出现过限、作废的情况。
4、培训
    按照模板进行审核
A查培训程序、程序规定内容?
B查年度培训计划?编制审批人?包括哪些培训内容、实施日期、主讲人、参加人员?
C抽查三次培训记录 :
培训内容、实施日期、主讲人、参加人员、考核方式、考核情况?
D人员证件抽查:
 一、问企业要;
 二、列个清单叫企业填写?
三、直接列个清单改动企业,让人填写好,电子的,自己要复制拷贝过来,轻松阿!!!
注意:人员证件信息要与专业审核员、组长保持沟通,并反馈给他们?
      自己也要熟悉不同企业、不同行业需要哪些证件?也是下个学习过程。
注:监督,是不是没有更新?是不是与初审完全一样?地方技术监督局已经会检查这个问题了。避免风险就是好事!

5、环境因素、危险源:
A按照模板进行审核;
B先查程序策划;再查识别情况、打分情况;
C两种方式:一种是直接列出:过程服务活动  环境因素危险源源、时态状况、环境影响、危险影响、评价与打分、是否是重大重要。
          抽查列出几个,注意要与企业的实际、行业特点相结合。
  另外一种是:直接写识别辨识出哪些环境因素、危险源、直接说采用什么评价办法,等等。
D要注意:环境是:三个时态、三个状态和七个方面,充分吗?
      危险源是:三个时态、三个状态和常规活动与非常规活动、11个方面,充分吗?
高手是可以在这里面开出不符合来?而且体现行业特点来。
注:监督,是不是没有更新?是不是与初审完全一样?

6、运行控制
A按照模板进行审核;
B先查程序策划;再查实施情况;
C办公区域固体废弃物、消防控制、办公生活污水控制、噪声控制、节水节电能耗?
D保险五险一金、员工体检、重大节假日慰问、困难职工帮扶、商业险与意外险、员工合同、劳动保护用品购置与发放、领用?物业办公租赁费?卫生费?水电费?环境、职安费用投入?
E三类垃圾分类装置设置?

7、应急准确与响应
A按照模板进行审核;
B先查应急程度、预案策划情况,再查执行情况;
C一般查个火灾消防预案演练记录
注意:与其他审核员保持前后左右一致。
能力强的,再查一两个体现企业、行业特点的预案。比如电力行业肯定要求触电预防预案,没查就是不到位,对不对?
没有可以开出不符合来,例如:存在木加工打磨车间的可以开出没有制订粉尘爆炸应急预案。

市场部
1.合同评审(8.2)
     A按照模板进行审核;
     B先查合同管理的策划,再查合同管理的执行;
     C施工单位至少抽查:在建、竣工两个合同,
       生产型号至少抽查:三个合同
     D注意替换、不要漏,有时注意标注下,如属于什么工程性质等。
     E注意合同评审时间、签订时间,不要有冲突。

2、采购(8.4)
     A按照模板进行审核;
     B先查采购管理的策划,再查采购管理的执行;
     C抽查多种以上关键材料的供应商;
     D抽查多种以上关键材料的供应商评审记录;
     E信息不足的,通过收集施工工地/厂家的材料检验报告、合格证来找;
     F信息不足的,也可以发动企业管理人员写出来进行补充;

3、顾客满意(9.1.2)
     A按照模板进行审核;
     B施工单位至少抽查:在建、竣工两个顾客、项目信息,
       生产型号至少抽查:三个合同信息
     注意保持一致,不要出矛盾。
     C没有进行过顾客满意度调查的,可开出不合格来。
     D只进行研究了满意度调查表填写,但是没有进行汇总分析的,也可以开出不符合来。
     E最终的综合顾客满意度要注意是否达到目标值的要求?没达到是否有进行原因分析、采取措施?综合顾客满意度要与组长的审核报告、领导层的审核记录保持一致。

4、环境因素、危险源:
 A按照模板进行审核;
     B基本与办公室相同。
     C要掌握进行一点市场部业务有关环境因素、危险源的识别与评价,体现在记录中,识别评价表没有的,可心开出不合格出来。

5、运行控制
 A按照模板进行审核;
     B基本与办公室相同。
     C要掌握进行一点市场部业务有关供应商管理的要求、怎么施工影响?

     D如果没有,可开出未对如什么运输供应商进行施加影响的实施证据不合格出来。


上述内容来自认证行业的QQ群转发的文件,由于指导性较强,对新手审核员比较适用,因此转发在这里。

当然,真正的经验丰富的审核员,往往不会仅仅只是采用上述的方法(上述方法只是入门级的人员使用)

武汉金题质量认证技术服务有限公司的联系方式是027-59007748,联系人易老师15327270208,如果认证人员(审核员)还需要进一步了解新手审核员如何在现场进行审核,可以来电与我们联系。武汉金题质量认证技术服务有限公司在审核员培训、外审员培训以及ISO认证方面,具备丰富的经验,能为你提供比较合理的建议。

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